Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC) були зафіксовані «сотні тисяч» випадків застосування забороненої на американському ринку стратегії з боку трейдерів української компанії Avalon. Фінансова вигода від такого роду операцій склала майже $30 млн за п'ять років.
10 березня SEC опублікував офіційну заяву, в якій звинуватив українську брокерську компанію Avalon FA в тому, що її трейдери маніпулювали ціною на американські акції з допомогою забороненої в США стратегії layering, в рамках якої учасник торгів спочатку виставляє, а потім знімає свої ордера з ринку, створюючи тим самим штучний інтерес до того чи іншого активу. Шахрайська схема дозволила компанії заробити $21 млн протягом п'яти років, говориться в документі регулятора.
Крім стратегії layering, трейдери Avalon зі Східної Європи і Азії заробили понад $7 млн на маніпулюванні цінами акцій і опціонів на них, деколи спеціально здійснюючи збиткові угоди для штучної зміни ціни активу. Компанія при цьому забирала свої комісійні.
Американський регулятор також пред'явив звинувачення Натану Файеру, який представлений як власник Avalon, а також Сергію Пустельнику, який імовірно є справжнім бенефіціаром. В рамках цього розслідування під ударом SEC виявився ще й американський брокер Lek Securities і його власник Семюель Лек, які надавали Avalon доступ на ринок США і зараз звинувачують у пособництві шахрайству. Українська компанія, за оцінками регулятора, була найбільшим клієнтом Lek Securities в частині комісійних та рибейтов.
Згідно з даними сайту брокера Avalon, він надає послуги з доступу на американські майданчики, займається довірчим управлінням, а також проводить курси навчання біржової торгівлі і надає капітал для роботи на ринках (пзо-трейдинг). У компанії три команди трейдерів, які торгують на її гроші, понад 2000 осіб пройшли навчання в Avalon.
За матеріалами: fomag.ru
